【承辦律師】陳婕律師

【關(guān)鍵詞】非法吸收公眾存款、一千余萬元、緩刑

【案件經(jīng)過】

被控非法吸收公眾存款一千余萬元，辯護(hù)律師提出部分涉案數(shù)額依法不應(yīng)計(jì)入犯罪數(shù)額，犯罪嫌疑人被取保候?qū)?，最后判處緩刑?/span>

【本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)】

1. 指控犯罪嫌疑人王某某非法吸收公眾存款對(duì)象49人，這些人員是否都應(yīng)認(rèn)定為其非吸對(duì)象？

辯護(hù)人認(rèn)為，王某某非法吸攬存款的49名投資人可分為四類人員，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，其中三類投資人員不應(yīng)認(rèn)定為王某某非法吸收公眾存款行為的犯罪對(duì)象，相應(yīng)地這些投資人的投資金額不應(yīng)計(jì)入王某某非法吸收公眾存款的犯罪數(shù)額。

2. 指控犯罪嫌疑人王某某參與的三類投資項(xiàng)目的吸攬金額是否都應(yīng)認(rèn)定為其犯罪數(shù)額？

辯護(hù)人認(rèn)為，指控王某某參與的三類投資項(xiàng)目中，其中兩個(gè)涉案項(xiàng)目王某某并沒有實(shí)施 “向社會(huì)公開宣傳”的行為。而這一客觀行為恰恰是非法吸收公眾存款犯罪的客觀構(gòu)成要件，因此，不應(yīng)將投資人在這兩個(gè)項(xiàng)目中的投資數(shù)額認(rèn)定為王某某非法吸收公眾存款犯罪數(shù)額。

3. 對(duì)犯罪嫌疑人取保候?qū)徥欠窬哂猩鐣?huì)危險(xiǎn)性？

王某某此前一貫表現(xiàn)良好，沒有任何的前科劣跡。多年來自己經(jīng)營美發(fā)店，有較為穩(wěn)定的收入，屬于人身危險(xiǎn)性較小的犯罪嫌疑人。同時(shí)，王某某早年離異，是其未成年孩子的唯一撫養(yǎng)人，具備取保候?qū)彽臈l件。

【主要辯護(hù)意見】

1. 指控的24名投資人不應(yīng)認(rèn)定為王某某非法吸收公眾存款的對(duì)象。

(一) 未經(jīng)王某某直接宣傳而參與投資的投資人不應(yīng)認(rèn)定為王某某實(shí)施的非法吸收公眾存款行為的犯罪對(duì)象。

根據(jù)在案證據(jù)，經(jīng)王某某直接宣傳后參與投資的投資人被稱為“二代投資人”，而通過“二代投資人”宣傳后再參與投資的，相對(duì)于王某某來講就是 “三代投資人”。本案中“三代投資人”共9人，他們分別是經(jīng) “二代投資人”宣傳后購買理財(cái)產(chǎn)品。對(duì)此，該9名“三代投資人”在陳述筆錄中都予以了確認(rèn)。辯護(hù)人認(rèn)為，該9名“三代投資人”不應(yīng)認(rèn)定為王某某實(shí)施非法吸收公眾存款行為的犯罪對(duì)象，理由如下：

第一， 王某某沒有實(shí)際參與對(duì)該9名投資人的非吸行為。

第二， 王某某沒有從該9名投資人的投資行為中收取任何形式的好處。

綜上，這9名投資人的投資金額不應(yīng)計(jì)入王某某的吸攬金額。

(二) 王某某的近親屬的投資金額不應(yīng)計(jì)入王某某非法吸收公眾存款的犯罪數(shù)額。

(三) 經(jīng)王某鳳直接宣傳后參與投資的投資人不應(yīng)認(rèn)定為王某某實(shí)施的非法吸收公眾存款行為的犯罪對(duì)象。

綜上，以上三類投資人的投資行為均與王某某的行為沒有因果關(guān)系，王某某對(duì)他們的投資行為既沒有起到主動(dòng)宣傳的作用也沒有間接放任的故意。因此，不應(yīng)將這24名投資人認(rèn)定王某某實(shí)施的非法吸收公眾存款行為的犯罪對(duì)象，相應(yīng)的應(yīng)將這些投資人的投資金額從指控的王某某非法吸收公眾存款的犯罪數(shù)額中扣除。

2. 指控的部分投資項(xiàng)目所涉及的投資金額不應(yīng)認(rèn)定為王某某實(shí)施非法吸收公眾存款的數(shù)額。

(一) 王某某沒有向社會(huì)公眾公開宣傳這兩類理財(cái)產(chǎn)品。

(二) 王某某沒有從他人投資這兩項(xiàng)理財(cái)中獲取利益。

綜上所述，王某某沒有向涉案的24名投資人直接傳播吸收資金的信息，故不應(yīng)將該24人認(rèn)定為王某某非法吸收公眾存款的犯罪對(duì)象，涉及的投資數(shù)額應(yīng)從指控的犯罪數(shù)額中扣除。同時(shí)，王某某沒有向他人公開宣傳“xx公司65萬代客理財(cái)產(chǎn)品”和“xx公司原始股權(quán)”兩個(gè)理財(cái)產(chǎn)品，故涉及這兩個(gè)理財(cái)產(chǎn)品的投資數(shù)額應(yīng)從指控的犯罪數(shù)額中扣除。

【裁判結(jié)果】

對(duì)王某某變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)?，審查起訴階段對(duì)犯罪數(shù)額做出降低調(diào)整，最終判處緩刑。